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리스크관리 시스템

현대인베스트먼트자산운용의 컴플라이언스란?

현대인베스트먼트자산운용은 건전한 자산운용과 고객의 안전한 이익을 위하여 컴플라이언스팀을 조직하여
독립된 준법감시체제를 구축 및 운영하고 있습니다.
컴플라이언스팀에서는 임직원의 법규준수 실태를 수시로 점검하고 이에 따라 시정조치를 취하고 있습니다.
또한 자산운용과 관련된 법령의 준수를 위해 그 절차와 기준을 정하여 지속적인 모니터링을 시행하고 있습니다.

컴플라이언스 시스템

컴플라이언스 시스템은 내부통제제도 구축 및 관련 지원/자문 측면에서는 내부통제제도 구축,법규준수 정책의 수립 및 점검,법규준수 매뉴얼의 작성,준법감시계획 수립 , 결과 보고,임직원 행동규범 및 행위준칙 마련 내부통제제도 운영과 관련하여 해당부서 자문을 받도록 하고 컴프라이언스 모니터링은 내부통제제도 운영실태에 대한 모니터링,위법,부당행위에 대한 감사위원회 보고,문제점에 대한 개선 및 시정요구를 통해 모니터링 하고 있습니다. 이에 준법감시인과 감사위원회는 윤리강령 제정,세부실천방안 마련,임직원 교육하고 감독당국 및 감사조직과 협조체제,의사소통채널 구축,준법감시결과 기록유지,보고,컴플라이언스 Report작성,보고,유지하고 있습니다.

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