리스크관리 시스템

고객을 위한 위험관리시스템

현대인베스트먼트자산운용의 위험관리란

펀드를 운용하여 수익을 내기까지는 많은 위험들이 있습니다.
현대인베스트먼트자산운용은 선진 외국사 수준의 엄격한 리스크 관리를 통해 고객이 안정적으로 꾸준한 수익을 올릴 수 있도록 고객의 입장에 서서 철저한 위험 관리시스템을 구축하여 운영하고 있습니다.

리스크관리 시스템

① 리스크 관리 시스템의 범위

  • 위험관리팀
    • 포지션/손실/위험 한도 설정
    • 운용상 위험치 측정 및 보고
    • 신용위험, 시장위험, 집중위험 관리
    • 리스크 관련규정 준수여부 점검
    • 리스크 지표 정보의 측정 및 제공
    • 리스크관리 Daily Report
    • 펀드성과평가 및 성과요인분석
    • 업무상 오류 점검 및 조치
  • 컴플라이언스팀
    • 내부통제기준 준수 여부
    • 규정(법규, 약관, 운용계획서, 내부지침) 준수여부
    • 일상업무 사전 감시
    • 업무상 오류 점검 및 조치
    • 컴플라이언스
    • Daily / monthly Report
    • 내부통제기준 준수 여부 점검
    • 법규, 약관, 내부지침 준수여부 점검

② 주요 리스크관리 변수 현황

  • 기준가격 추이
  • 위험조정 수익률
  • 표준편차
  • 베타
  • 듀레이션
  • Var
  • Stress testing

리스크관리의 멀티모니터링

  1. 01

    1차 모니터링

    • 위험의 인식 측정 및 관리
    • 집합투자기구별 특성에 따른 위험한도 및 손실한도 설정
  2. 02

    2차 모니터링

    • 각종 위험지표 모니터링
    • 위기인식지수 일일 점검
  3. 03

    3차 모니터링

    • 성과분석을 통한 성과 요인 분해
    • 점검결과에 따른 위험요인 제거 및 사후 모니터링
    • 위기상황 발생시 위험관리실무위원회를 통한 관리 및 대응

고객을 위한 컴플라이언스

현대인베스트먼트자산운용의 컴플라이언스란?

현대인베스트먼트자산운용은 건전한 자산운용과 고객의 안전한 이익을 위하여 컴플라이언스팀을 조직하여 독립된 준법감시체제를 구축 및 운영하고 있습니다.
컴플라이언스팀에서는 임직원의 법규준수 실태를 수시로 점검하고 이에 따라 시정조치를 취하고 있습니다. 또한 자산운용과 관련된 법령의 준수를 위해 그 절차와 기준을 정하여 지속적인 모니터링을 시행하고 있습니다.

컴플라이언스 시스템

컴플라이언스 시스템은 내부통제제도 구축 및 관련 지원/자문 측면에서는 내부통제제도 구축,법규준수 정책의 수립 및 점검,법규준수 매뉴얼의 작성,준법감시계획 수립 , 결과 보고,임직원 행동규범 및 행위준칙 마련 내부통제제도 운영과 관련하여 해당부서 자문을 받도록 하고 컴프라이언스 모니터링은 내부통제제도 운영실태에 대한 모니터링,위법,부당행위에 대한 감사위원회 보고,문제점에 대한 개선 및 시정요구를 통해 모니터링 하고 있습니다. 이에 준법감시인과 감사위원회는 윤리강령 제정,세부실천방안 마련,임직원 교육하고 감독당국 및 감사조직과 협조체제,의사소통채널 구축,준법감시결과 기록유지,보고,컴플라이언스 Report작성,보고,유지하고 있습니다.

전자우편 추출 방지 정책

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